經典案例 大力弘揚法理道德, 銘心維護公平正義
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引言截至2026年6月末,私募基金行业存续总规模已达到23.66万亿元,连续9个月创历史新高。在行业体量稳步增长的同时,监管执法持续高压态势——仅6月单月全国就有31家私募机构被公开披露处罚,涉及143次违规行为,其中投资者适当性管理、登记备案、信息披露三类违规占比近六成,构成违规的"重灾区"。9月信息披露新规即将正式落地,监管层对“空壳管理人”的整治力度持续加大,全行业合规压力进一步升级。本文基于近期处罚案例,梳理高频违规行为,分析监管导向,提炼合规应对建议,供私募基金从业人员参考。一、月度监管处罚情况概述本月监管处罚共涉及31家私募基金管理人,其中,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)纪律处分6家,证监会各派出机构监管处分25家,覆盖广东、深圳、海南、北京等10个地区。区域分布上,广东、深圳、海南最为集中,分别涉及6家、5家和4家,三地合计15家,占比达60%,是本月私募监管的重点区域。本次31家机构共触犯38个违规事项,累计出现143次违规行为,涵盖八大违规类型。其中,投资者适当性管理违规、登记备案违规、信息披露违规位列前三,三类违规合计占比接近60%,是私募基金行业合规运营的风险高发领域。从处罚力度看,本月监管措施以出具警示函和责令改正为主,两类处罚合计占比达81.3%,暂停产品备案、取消管理人资格等重度处罚占比15.6%。其中,挪用基金财产、承诺保本保收益等违规情形,通常会直接触发更严厉的监管处罚,属于私募合规中的高压红线。二、各违规类型及违规点明细1. 登记备案(共28次,占19.6%)违规点违规次数未及时更新管理人/从业人员信息11私募基金募集完毕未备案7报送信息存在虚假记载/不准确5担任GP的合伙企业对外募资未备案3实际办公地址与登记办公地址不一致22. 投资者适当性(共33次,占23.1%) 违规点违规次数未获取/缺少资产或收入证明...
發佈時間: 2026 - 07 - 29
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6388828181465488625154829.pdf
發佈時間: 2025 - 07 - 16
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2025年7月15日,兰州大学法学院党委副书记王宝强、团委副书记安卡及二十余人学生代表到访卓建律师事务所。卓建律所副主任、创始合伙人刘子平律师,合伙人黄绿洲律师,一体化运营委员会主任黄力维,副主任赵安江予以热情接待。来宾一行先后参观卓建法律博物馆、模拟法庭及卓建律所办公区域,参观结束后,双方于泰和厅展开深层次的交流。刘子平副主任全面介绍了卓建律所的发展历程、业务领域、专业化建设成果、在全国的战略布局以及行业发展的愿景。作为立足深圳、深耕粤港澳大湾区、辐射全国并逐步实现国际化的大型合伙制综合型律师事务所,目前卓建已经在全球范围内建立23家分支机构,设立25个专业委员会、8大研究中心及30个创新业务孵化中心,形成"基础研究-专业突破-场景创新"的全链条法律服务生态。王宝强副书记表示,此次深圳之行,是兰州大学法学院深化实践教学、拓展学生视野的重要举措,一是助力学生深入了解律师职业生态;二是明晰职业发展路径,将个人规划与行业趋势结合;三是激发提升专业素养与实践能力的动力,真正实现课堂所学向实务能力的转化。随后,双方围绕 “人才职业发展”、“法学教育与实务衔接”及“青年律师成长”等关乎法学人才培养与行业发展的核心议题,展开了深入交流。活动尾声,王宝强副书记代表学院向卓建律所赠送了纪念礼品。本次交流夯实了双方互信,为人才联合培养领域的协同发展拓宽了空间。双方将以此次对话为契...
發佈時間: 2025 - 07 - 15
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2025年7月5日,“2025首届中国律所创新发展论坛暨新则年度榜单·规模化榜单发布”在北京成功举办。卓建律师事务所凭借系统的一体化管理与高效协同运营,实现了稳定持续的发展,荣登“2025 TOP 100 规模律所榜”与“广东本土规模律所榜”,彰显其在规模化发展与组织治理方面的实力与成效。本所杨林主任与一体化运营中心的黄力维主任作为特邀嘉宾出席,并接受颁奖。新则年度榜单·规模化榜单由长期关注中国律师行业规模化趋势的法律行业创新机构新则发布,基于客观数据评选,是业内最具专业性与权威度的行业参考之一。榜单涵盖TOP100规模律所榜、本土规模律所榜、年度成长规模律所榜、年度潜力规模律所榜及年度领导力人物榜五大子榜单。本次创新发展论坛的主题为“律所发展的中国路径”。论坛邀请了北京理工大学法学院韩秀桃教授作《律所发展的中国路径:理念与方法》主题演讲,还进行了三个序列的主题圆桌讨论,分别为“扎根本地,稳中有为—本土律所的坚守与破局”、“加速跃迁,进阶之路—上升律所的增长逻辑”以及“蓄势待发,破局而上—潜力律所的成长之道”,从不同的认知层面、实践视角和远景方向深刻剖析和解构中国律所规模化发展的路径。2025 TOP 100 规模律所榜单2025 广东本土规模所 TOP 10卓建律师事务所自成立以来,持续推进文化建设、机制创新和管理升级,构建覆盖律师团队、业务部门与专...
發佈時間: 2025 - 07 - 07
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2025年6月17日,经四川省司法厅批准,卓建(成都)律师事务所(简称“成都分所”)成立。这是卓建推进全球法律服务网络布局的又一有力举措。四川天府新区获批国家级新区以来,新区主动服务国家战略、积极融入新发展的格局,天府中央法务区形成了首个省级层面建设的现代法务聚集区,“一带一路”国际商事调解中心、成都国际商事法庭等高等级司法机构获批设立。天府中央法务区成为全国类型最为齐全、中西部数量第一的专业审判集聚地。卓建律师所将成都纳入战略布局,启动分所筹建,以重庆分所为基点,与成都构建双核联动,通过资源整合与优势互补形成区域协同效应,共同深耕西南法律服务市场。筹建期内,成都天府新区总部经济局与四川天府新区总部商务局多次与卓建深度交流,在政策解读、场地选址等方面给予支持;卓建组建骨干团队,依规完成名称拟定、架构搭建及材料申报。签约仪式上,双方就服务区域法治与经济发展达成共识。最终,在四川省司法厅高效审批与团队协作下,卓建(成都)律师事务所快速获批,为成都法律服务市场注入活力。成都分所坐落于天府新区,将围绕涉外法律、企业合规、公司法、知识产权等业务领域打造专业法律服务团队,致力于各业务领域疑难复杂案件的处理和问题研究,为客户提供专业、优质、高效的法律服务。成都分所的设立是卓建律师事务所战略布局的关键一步,得益于杨林主任的战略指引与资源支持、分所与国际化委员会的紧密协作,以及全所同仁的共同努力。在...
發佈時間: 2025 - 06 - 18
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为助力所内律师拓宽跨境执业渠道、明晰海外业务开拓路径,夯实卓建涉外法律服务专业实力,2026年6月15日下午15时至17时,广东卓建律师事务所在12楼沙龙区开展《OLQE备考、注册外地律师、中国律师出海与海外业务开拓》专题沙龙。本次活动由卓建港澳台事务委员会秘书谭梦娜律师主持,众多有志深耕涉外、跨境业务的律师同仁到场参与。本次讲座由两位资深跨境法律专家带来满满的实务干货,现场交流氛围浓厚热烈。首先,梁姣龙律师率先开启分享。梁律师是香港执业律师、美国纽约州律师,曾在2025年一次性通过香港海外律师资格考试(以下简称OLQE)。她先是梳理了内地律师取得香港事务律师身份的两条主流途径,并将分享重心放在适配多数内地律师的OLQE报考路径。结合自身2025年一次性通关OLQE的实战经历,梁律师细致拆解备考全流程,从培训机构筛选、分阶段学习规划到备考心态调整,给出可落地的实操建议。同时,她结合近十年跨境法律服务从业经验,剖析考取OLQE资质对职业发展的短期赋能与长期价值,结合行业一线见闻解读香港法律服务市场生态,梳理跨境家事、跨境企业服务等高频涉港业务类型,强调内地律师出海拓展业务,既要主动拥抱跨境市场机遇,也要立足自身专业根基,发挥内地法律执业独有优势。卓建所合伙人、港澳台委主任陈植锋律师紧随其后开启分享。身为内地执业律师、澳洲注册会计师及澳洲注册外国律师,他聚焦中国律师与律所出海发展核心议...
發佈時間: 2025 - 06 - 17
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6388145709816501095728663.pdf
發佈時間: 2025 - 04 - 28
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