經典案例 大力弘揚法理道德, 銘心維護公平正義
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引言截至2026年6月末,私募基金行业存续总规模已达到23.66万亿元,连续9个月创历史新高。在行业体量稳步增长的同时,监管执法持续高压态势——仅6月单月全国就有31家私募机构被公开披露处罚,涉及143次违规行为,其中投资者适当性管理、登记备案、信息披露三类违规占比近六成,构成违规的"重灾区"。9月信息披露新规即将正式落地,监管层对“空壳管理人”的整治力度持续加大,全行业合规压力进一步升级。本文基于近期处罚案例,梳理高频违规行为,分析监管导向,提炼合规应对建议,供私募基金从业人员参考。一、月度监管处罚情况概述本月监管处罚共涉及31家私募基金管理人,其中,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)纪律处分6家,证监会各派出机构监管处分25家,覆盖广东、深圳、海南、北京等10个地区。区域分布上,广东、深圳、海南最为集中,分别涉及6家、5家和4家,三地合计15家,占比达60%,是本月私募监管的重点区域。本次31家机构共触犯38个违规事项,累计出现143次违规行为,涵盖八大违规类型。其中,投资者适当性管理违规、登记备案违规、信息披露违规位列前三,三类违规合计占比接近60%,是私募基金行业合规运营的风险高发领域。从处罚力度看,本月监管措施以出具警示函和责令改正为主,两类处罚合计占比达81.3%,暂停产品备案、取消管理人资格等重度处罚占比15.6%。其中,挪用基金财产、承诺保本保收益等违规情形,通常会直接触发更严厉的监管处罚,属于私募合规中的高压红线。二、各违规类型及违规点明细1. 登记备案(共28次,占19.6%)违规点违规次数未及时更新管理人/从业人员信息11私募基金募集完毕未备案7报送信息存在虚假记载/不准确5担任GP的合伙企业对外募资未备案3实际办公地址与登记办公地址不一致22. 投资者适当性(共33次,占23.1%) 违规点违规次数未获取/缺少资产或收入证明...
發佈時間: 2026 - 07 - 29
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2025年9月3日上午,纪念中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利80周年大会在北京天安门广场隆重举行。中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平发表重要讲话。卓建律师事务所党委高度重视,组织总所和全国各分所执业律师、实习律师及行政人员全程收看大会直播,共同铭记历史、缅怀先烈、珍爱和平、开创未来。收看过程中,大家全神贯注、精神振奋。当习近平总书记发表重要讲话,向世界庄严宣示“中华民族伟大复兴势不可挡!人类和平与发展的崇高事业必将胜利!”,会场响起热烈掌声;当新型国产武器装备列阵受阅、战鹰呼啸长空,与会人员无不为之动容,深感今日和平来之不易,更觉肩负时代使命之重。观看结束后,卓建党委书记穆银丽指出:“抗战胜利是中华民族从危亡走向复兴的伟大转折,也是世界反法西斯战争东方主战场的决定性胜利。律师作为社会主义法治工作者,要把对革命先烈的敬仰转化为维护社会公平正义的实际行动,以专业力量守护来之不易的和平与发展。”穆银丽书记强调,全所要把学习贯彻习近平总书记重要讲话精神与正在开展的“中央八项规定精神学习教育”主题活动紧密结合,重点做好三方面工作:一是持续加强爱国主义教育,以史为师、以法为业,坚定中国特色社会主义法治道路自信;二是主动服务中心大局,积极参与营商环境优化、涉外法治斗争、公益法律服务,助力构建新发展格局;三是深化“一支部一品牌”品牌建设,发挥党员律师先锋模范作用,让红色基因在新时代...
發佈時間: 2025 - 09 - 03
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旧舟难载今朝浪,创新为楫破云巅。2025年,全球经济格局深度调整,数字经济与人工智能领域迎来颠覆性变革,对法律服务提出全新命题。律师行业正处于"变革与机遇共生"的战略转折点。为助力卓建律所突破发展、抢占新兴领域战略高地,8月28日,“破界·重构 创新引领未来”卓建律所创新业务孵化中心项目发布会在深圳国银金融中心2楼顺利召开。本次活动以"破界·重构,创新引领未来"为主题,吸引了法律界、科技界、企业界的百余位精英共襄盛举。深圳市福田区司法局二级调研员罗展,深圳前瞻产业研究院董事长陈立科,深圳市宝安区低空无人系统产业协会会长、深圳市人工智能产业协会创会副会长、西安交大国家技术转移中心广东中心主任李勇,信诺低空(深圳)航空有限公司董事长、武汉大学校友会低空经济委员会联席主席陈永光等领和嘉宾出席会议,点睛网创始人刘卫线上参加发布会。卓建律所主任、创始合伙人杨林律师,监事长、创始合伙人单志军律师,党委书记、合伙人会议副主席、创始合伙人穆银丽律师,分所与国际发展委员会主任、创始合伙人李国民律师,业务与发展委员会主任、高级合伙人王志强律师,深圳市福田区律工委副主任、纪律与合规委员会主任、高级合伙人张金寿律师,青年律师工作委员会主任、高级合伙胡相伟律师,文化建设委员会主任、高级合伙人李泽鑫律师、20余位卓建创新项目申报律师及全球各分所同仁通...
發佈時間: 2025 - 09 - 01
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發佈時間: 2025 - 07 - 29
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律韵悠长,法脉绵延。十八载寒来暑往,数千日砥砺躬行。2025年7月18日,卓建律师事务所(以下简称“卓建”)18周年庆在卓建总部12楼沙龙区隆重举行。本次活动以“智擎灯塔 聚力未来”为主题,深圳市律师协会会长、卓建创始合伙人张斌,党委书记、创始合伙人穆银丽律师,创始合伙人、监事长单志军律师,创始合伙人、分所与国际发展委员会主任李国民律师,高级合伙人、执委会副主任、人才与培训委员会主任金振朝律师,高级合伙人、执委会副主任、纪律与合规委员会主任张金寿律师,高级合伙人、执委会委员、业务与发展委员会主任王志强律师,高级合伙人、执委会委员、青年律师工作委员会主任胡相伟律师,执委会委员、一体化运营中心主任黄力维出席会议,卓建家人们齐聚一堂,共同回顾卓建18年的奋斗历程,展望未来发展蓝图,本次活动由陈林煦实习律师、王晓莉律师主持。01众声和鸣,弦歌寄志在庄重的氛围中,全体人员齐唱卓建所歌,洪亮的歌声在空间里久久回响。02初心如磐,叙旧温新张斌会长首先向全体卓建家人、合作伙伴、同仁及各界支持者致谢,并系统回顾卓建的发展历程。他强调了专业能力、科技赋能、人才战略和履行社会责任的重要性。面向未来,他提出五点倡议:一是锚定高效稳健的发展基调,以可持续的态势筑牢成长根基;二是依托专业能力深耕社会服务,以实际行动践行回馈社会的责任担当;三是激活创新思维的内生动力,以突破推动发展;四是凝聚团队协作的强大合力,...
發佈時間: 2025 - 07 - 21
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近日,卓建律师事务所在党建引领下,积极开展公益行动,向甘肃省甘南藏族自治州合作市仁多玛小学捐建法治图书角,为孩子们送去法治知识与关爱,助力乡村法治教育发展。仁多玛村位于合作市东北部,全村辖仁多玛等6个自然村,是以畜牧业为主的纯牧业村。平均海拔3300米左右,年平均气温-4℃ ,气候寒冷湿润。仁多玛小学是1958年修建的六年制寄宿制小学,义务教育阶段在校生258人。在当前社会转型期,青少年们的教育、普法工作显得尤为重要。卓建律师事务所一直以来秉持“党建+公益”的理念,积极履行社会责任,关注青少年法治教育。此次捐建法治图书角活动,旨在通过法律书籍的捐赠,为仁多玛小学的学生们提供丰富的法治学习资源,培养他们的法治意识和法律素养,为乡村法治教育贡献一份力量。在活动前期,卓建律师事务所精心策划,与仁多玛小学取得联系,了解学校实际需求。随后,律所在合作市司法局和教育局的配合下,采购了一批适合小学生阅读的法治图书,涵盖宪法、民法典、未成年人保护法、童话故事等多方面内容。这些图书不仅通俗易懂,还配有生动的案例和插图,能够激发孩子们的学习兴趣。7月15日,卓建律师事务所创始合伙人、党委书记穆银丽一行来到仁多玛小学,举行了简朴而庄重的捐赠仪式。穆银丽书记向学校领导和师生表达了诚挚的问候,并介绍了法治图书角的建设意义。学校对律所的善举表示衷心感谢,并表示将充分利用这些图书资源,开展形式多样的法治教育活动...
發佈時間: 2025 - 07 - 17
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2025年7月17日,深圳市律师协会副会长胡宁可,理事、人才发展工作委员会主任李凯,人才发展工作委员会副主任王凯武,人才发展工作委员会秘书长陈嘉丽,人才发展工作委员会副秘书长李福兴到访卓建,卓建律所创始合伙人张斌,创始合伙人、律所副主任刘子平律师,高级合伙人、业务发展委员会主任王志强律师,高级合伙人、青年律师工作委员会主任胡相伟律师,高级合伙人、人才培养与发展委员会副主任杨建州律师予以热情接待,双方于熙和厅展开深层次的交流。张斌会长首先结合实务经验,深入分析了律师行业当前的变化趋势。他重点探讨了资源共享机制、智能工具开发等实践问题,指出深圳律师既要把握地域特色,也要平衡市场拓展与专业深耕。针对人才流失、薪酬压力等痛点,他提出完善培养体系、优化考核机制等具体建议,强调律师成长需兼顾专业精进与社会责任,为行业可持续发展提供了务实思路。胡宁可副会长结合律所实际,详细梳理了管理要点。她强调规范项目流程对提升办案质量的重要作用,分析了内部协作机制如何助力青年律师拓展案源。针对市场波动等现实问题,提出了一系列务实应对策略。同时,她主张律所应适度规模发展,关注人才流失等挑战,并呼吁增强律所创新活力。随后,双方就青年律师培养、律师行业面临的挑战等问题进行了深入交流 。卓建律所与律协此番深度对话,既深化了行业协同认知,更为培养青年律师提供了新思路。未来,卓建将优化青年律师成长赋能体系,为其定制职业路...
發佈時間: 2025 - 07 - 17
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