經典案例 大力弘揚法理道德, 銘心維護公平正義
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引言截至2026年6月末,私募基金行业存续总规模已达到23.66万亿元,连续9个月创历史新高。在行业体量稳步增长的同时,监管执法持续高压态势——仅6月单月全国就有31家私募机构被公开披露处罚,涉及143次违规行为,其中投资者适当性管理、登记备案、信息披露三类违规占比近六成,构成违规的"重灾区"。9月信息披露新规即将正式落地,监管层对“空壳管理人”的整治力度持续加大,全行业合规压力进一步升级。本文基于近期处罚案例,梳理高频违规行为,分析监管导向,提炼合规应对建议,供私募基金从业人员参考。一、月度监管处罚情况概述本月监管处罚共涉及31家私募基金管理人,其中,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)纪律处分6家,证监会各派出机构监管处分25家,覆盖广东、深圳、海南、北京等10个地区。区域分布上,广东、深圳、海南最为集中,分别涉及6家、5家和4家,三地合计15家,占比达60%,是本月私募监管的重点区域。本次31家机构共触犯38个违规事项,累计出现143次违规行为,涵盖八大违规类型。其中,投资者适当性管理违规、登记备案违规、信息披露违规位列前三,三类违规合计占比接近60%,是私募基金行业合规运营的风险高发领域。从处罚力度看,本月监管措施以出具警示函和责令改正为主,两类处罚合计占比达81.3%,暂停产品备案、取消管理人资格等重度处罚占比15.6%。其中,挪用基金财产、承诺保本保收益等违规情形,通常会直接触发更严厉的监管处罚,属于私募合规中的高压红线。二、各违规类型及违规点明细1. 登记备案(共28次,占19.6%)违规点违规次数未及时更新管理人/从业人员信息11私募基金募集完毕未备案7报送信息存在虚假记载/不准确5担任GP的合伙企业对外募资未备案3实际办公地址与登记办公地址不一致22. 投资者适当性(共33次,占23.1%) 违规点违规次数未获取/缺少资产或收入证明...
發佈時間: 2026 - 07 - 29
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近日,深圳市大鹏新区投资控股有限公司2025年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)成功发行。本期债券发行规模1亿元,债券简称为“25大鹏02”,发行期限为3+2年,全场倍数4.0,票面利率为1.70%,再创全国AA+评级公司债券历史最低利率。本次债券由本所高级合伙人张维光律师和高级合伙人赵艳华律师组成的承办团队提供法律服务,在项目进程中,承办团队协助发行人审阅发行文件、开展法律尽职调查、出具法律意见书、回复交易所问询,为上述债券的成功发行提供了优质、高效、专业、严谨的法律服务。政府专项债券、公司债券发行是明博-信德律师团队主要业务方向之一,目前明博-信德律师团队已经为深圳市地铁集团、光明科发集团、大鹏投控、西安航天城投资发展集团、西安航天高技术产业发展集团、西安沣东集团等国有企业发行包括但不限于企业债、公开公司债、非公开公司债、中期票据、超短期融资券、债权融资计划等市场主流债券品种提供了专项法律服务。明博-信德律师团队在金融证券、投融资、资产证券化、公司商务等资本市场法律服务领域具有强大专业优势。项目负责人:张维光律师 高级合伙人 专业领域:公司投融资、并购、债券发行;基金设立、备案、投资。项目总牵头人:赵艳华律师 高级合伙人专业领域:政府采购;政府投资;行政执法;国有企业合规管理。
發佈時間: 2025 - 12 - 11
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裁判书字号:(2022)兵9001民初891号民事判决书案由:案外人执行异议之诉房产交易中,“签了合同、付了全款却没过户,房子突然被法院强制执行担保物权”——这样的事儿,现实中并不少见。新疆维吾尔自治区石河子市人民法院的一则案例,为这类“房屋买卖VS担保物权”的执行争议划清了裁判边界。一、案例回溯:买房未过户,遇上担保物权执行2009年,陈某与王某霞签订房屋买卖合同,约定王某霞将自有房屋售予陈某,总价11万元。陈某付清款项并入住房屋,却始终未办理过户登记。2012年,王某霞又将房屋抵押给李某并办理抵押登记;后因债务纷,李某申请法院强制执行该房屋。陈某以其“已签买卖合同、支付全款且实际占有”为由,提出执行异议,主张排除李某的强制执行。法院最终裁定驳回陈某的执行异议——核心争议在于:案外人仅凭“房屋买卖合同+占有使用”,能否对抗申请执行人享有的担保物权?二、裁判要旨:物权登记是“硬杠杠”,债权请求权难抗物权优先性法院裁判的核心逻辑,紧扣《民法典》物权编与执行异议之诉的审查规则,可从三方面拆解:(一)不动产权利归属:“登记公示”是法定准则《民法典》第209条、第214条明确规定,不动产物权的设立、变更、转让和消灭,经依法登记发生效力;未经登记,不发生效力。案涉房屋始终登记在被执行人王某霞名下,陈某虽签订买卖合同、支付价款并占有房屋,但因未完成过户登记,法律上仍不享有房屋所有权,仅对王某霞...
發佈時間: 2025 - 12 - 11
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一、国内资讯1.《工信部公示34项通信行业标准报批稿涵盖5G、工业互联网等关键领域11月4日,工业和信息化部科技司发布《通信行业34项行业标准报批公示》,公示时间为2025年11月5日至2025年12月4日。本次公示标准包括5G消息互通设备技术要求、5G+工业互联网应用场景及技术要求、工业互联网边缘计算与资产识别、算力网络、软件定义工厂内网络接口、标识解析与编码、时间敏感网络、园区网络5G应用、移动智能终端权限管理、移动互联网应用关联手机号码、信息通信设备可靠性试验、5G网络切片SLA保障、北斗短报文与互联网互通、差分隐私个人信息保护、分布式账本数据共享安全架构、移动终端可信环境、互联网源地址验证(SAVNET)等,涉及设备研发、制造、测试、网络安全、个人信息保护、工业应用等领域。2.TC260拟发布个人信息识别、去标识化、匿名化指南11月24日,全国网络安全标准化技术委员会发布《个人信息保护 个人信息识别指南》《个人信息保护 个人信息去标识化指南》《个人信息保护 个人信息匿名化指南(征求意见稿)》,公开征求意见,截止日期为2025年12月7日、三项指南明确个人信息识别、去标识化、匿名化的定义及判断规则,提出匿名化需同时满足不可单独挑出、不可链接、不可推断三条件。指南详细规定匿名化的可行性判别、场景分析、技术流程(如泛化、噪声添加、k-匿名、差分隐私等)、效果评估及风险管理。适用场...
發佈時間: 2025 - 12 - 11
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2025年12月10日下午,法国知名独立律师事务所曼德拉律所(Mandel & Associés)创始合伙人Mr.Olivier Mandel一行到访卓建律师事务所参访交流。卓建律师事务所国际贸易和国际投资专业委员会主任林凤律师、副主任韩蔚薇律师、副主任易早兰律师热情接待了来访嘉宾,双方围绕律所发展、核心业务布局及跨境法律服务合作等议题展开深入座谈,共探中法法律服务领域协同发展新路径。座谈伊始,林凤律师代表卓建律所对Olivier Mandel先生一行的到访表示热烈欢迎,并详细介绍了卓建律所的发展历程、组织架构、业务板块及专业优势。林凤律师重点分享了卓建自2007年成立以来,秉承“超越自我、追求卓越”“以文化立所、以文化聚才”的发展理念,首创“家文化”“学习文化”“团队文化”三位一体的卓建文化体系,获得了广泛和高度的社会认同;经过十余年的快速发展,现已成为深圳本土、中国律师行业有影响力的律师事务所。此外,林凤律师以及助理还向法国嘉宾生动介绍了全国首家民营法律专题博物馆——深圳市卓建法律博物馆的建设理念与核心展陈,通过法律历史文化的交流搭建起中法律所沟通的情感桥梁。随后,Olivier Mandel先生详细介绍了曼德拉律所的发展背景与核心竞争力。曼德拉律所自1973年起注册于巴黎律师协会,深耕公司法、知识产权法、商业合同法、国际商法及葡萄酒和烈酒法等特色领域数十年,...
發佈時間: 2025 - 12 - 11
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蓉城秋韵,金风送爽。卓建法律服务业的战略布局,在成渝地区双城经济圈的法治高地上稳步推进。2025年11月8日,卓建(成都)律师事务所开业仪式暨总分所协同发展闭门会议,在天府新区中央法务区传化中心成功举办。这不仅标志着卓建全球法律服务网络在西部关键节点的全面激活,更意味着其“双核驱动、辐射西南”战略的正式启航。嘉宾莅临,同绘新章(合影)本次活动在温馨的签到与交流中拉开序幕。卓建律所创始合伙人张斌,卓建律所主任、执委会主任、党委副书记杨林律师,创始合伙人、监事长单志军律师,创始合伙人、分所与国际发展委员会主任李国民律师,执委会委员、高级合伙人、业务发展委员会主任王志强律师,卓建(成都)分所执行主任李磊律师,及卓建总分所的百余位嘉宾欢聚一堂,共同见证卓建在西南地区战略深化的重要节点,并致以最热烈的祝贺。共聚天府,新程始启(杨林主任)杨林主任在开幕致辞中,深入阐述了卓建总分所“协同共生”的发展理念。他表示,总分所的合作共建与深入交流,有助于营造认知统一、团结协作的良好氛围,为卓建的长远发展筑牢根基。同时,杨林主任分别从坚定方向、特色发展、创新引领三个方面对各分所提出了期望。在谈及国际化发展时,他指出,卓建在市场、需求及业务层面均具备坚实基础,推进国际化战略布局既具有现实必要性,也拥有显著优势。最后,他对成都分所的开业表示热烈祝贺,期望成都分所能够以开业为新起点,树立起卓建在西南地区的新标杆...
發佈時間: 2025 - 11 - 10
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2025年11月10日上午,深圳市律师行业团委书记谢永艺、副书记林其山、刘敏,委员黄盛美、张长润、李鑫淇等一行莅临卓建律师事务所,就青年律师工作进行调研指导。卓建律师事务所创始合伙人、党委书记穆银丽律师,纪委副书记邱建辉律师等热情接待。在穆银丽书记陪同下,谢永艺书记一行首先参观了卓建律师事务所的办公区域,了解律所Logo的深刻内涵及“卓建一体化智慧运营平台”的运行情况。随后,嘉宾们移步至全国首家民营法律博物馆——卓建法律博物馆,听取了讲解员对馆内珍贵藏品的详细介绍。大家不时驻足观看,深切感受中华法系深厚的文化底蕴,并对卓建在党建与文化建设方面的扎实成果表示高度认可。座谈会上,穆银丽书记介绍了卓建律师事务所青年律师的成长路径,分享了卓建在青年律师 “训练-成长-研学”“灯塔计划”、下午茶交流、执业技能提升、短视频获客及协力团队建设等方面的积极探索与实践成果。她表示,卓建始终关注青年律师的成长与发展,致力于为其搭建多元化、系统化的成长平台。在卓建党委的引领下,卓建还专门设立青年律师工作委员会,秉持为青年律师服务与赋能的初心,委内下设秘书组、外联组、实习组、文娱组、活动组、宣传组,各小组分工明确、职责清晰,通过申报年度详细工作计划与预算推进各项工作落实,并将工作成效纳入考核范畴开展评优评先;在培训体系建设上,除执业技能提升相关举措外,还精心举办青年律师研修班、知行训练营、“青年律师成长之...
發佈時間: 2025 - 11 - 10
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