經典案例 大力弘揚法理道德, 銘心維護公平正義
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引言截至2026年6月末,私募基金行业存续总规模已达到23.66万亿元,连续9个月创历史新高。在行业体量稳步增长的同时,监管执法持续高压态势——仅6月单月全国就有31家私募机构被公开披露处罚,涉及143次违规行为,其中投资者适当性管理、登记备案、信息披露三类违规占比近六成,构成违规的"重灾区"。9月信息披露新规即将正式落地,监管层对“空壳管理人”的整治力度持续加大,全行业合规压力进一步升级。本文基于近期处罚案例,梳理高频违规行为,分析监管导向,提炼合规应对建议,供私募基金从业人员参考。一、月度监管处罚情况概述本月监管处罚共涉及31家私募基金管理人,其中,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)纪律处分6家,证监会各派出机构监管处分25家,覆盖广东、深圳、海南、北京等10个地区。区域分布上,广东、深圳、海南最为集中,分别涉及6家、5家和4家,三地合计15家,占比达60%,是本月私募监管的重点区域。本次31家机构共触犯38个违规事项,累计出现143次违规行为,涵盖八大违规类型。其中,投资者适当性管理违规、登记备案违规、信息披露违规位列前三,三类违规合计占比接近60%,是私募基金行业合规运营的风险高发领域。从处罚力度看,本月监管措施以出具警示函和责令改正为主,两类处罚合计占比达81.3%,暂停产品备案、取消管理人资格等重度处罚占比15.6%。其中,挪用基金财产、承诺保本保收益等违规情形,通常会直接触发更严厉的监管处罚,属于私募合规中的高压红线。二、各违规类型及违规点明细1. 登记备案(共28次,占19.6%)违规点违规次数未及时更新管理人/从业人员信息11私募基金募集完毕未备案7报送信息存在虚假记载/不准确5担任GP的合伙企业对外募资未备案3实际办公地址与登记办公地址不一致22. 投资者适当性(共33次,占23.1%) 违规点违规次数未获取/缺少资产或收入证明...
發佈時間: 2026 - 07 - 29
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近日,深圳市典当协会对2025年度在典当行业法律服务领域表现突出的专业人士进行表彰。卓建律师事务所高级合伙人、执委会副主任、金诚团队负责人、深圳市典当协会法律顾问金振朝律师,凭借长期以来在典当行业法律服务中的专业能力、务实作风和突出贡献,荣获深圳市典当协会颁发的“最佳服务奖”。 深圳市典当协会表示,金律师长期深耕典当及类金融法律服务领域,围绕典当业务合规、风险防控、争议解决及行业规范建设等方面,为协会及多家典当企业提供了系统、专业、可落地的法律支持。在复杂业务场景与新型风险频发的背景下,金振朝律师能够紧密结合行业实际,提出具有前瞻性和操作性的法律解决方案,有效助力企业稳健合规经营,受到协会及会员单位的高度认可。多年来,金律师积极参与协会组织的行业培训、合规宣讲及专题研讨活动,就典当业务中的法律风险防范、监管政策解读、典型案例分析等内容进行深入讲解,为提升行业整体合规意识和风险管理能力发挥了积极作用。同时,其在典当纠纷处理及诉讼实务中的专业表现,也为行业树立了良好的法律服务标杆。此次获颁“最佳服务奖”,既是深圳市典当协会对金振朝律师专业能力和服务水平的充分肯定,也体现了协会对法律合规在典当行业高质量发展中重要作用的高度重视。金律师表示,未来将继续秉持专业、审慎、高效的服务理念,持续深耕典当及金融法律领域,为深圳典当行业的规范发展和风险防控贡献更多专业力量。来源|方嘉玲审核|金振朝、品...
發佈時間: 2026 - 01 - 12
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2026年1月8日下午,卓建所公司法律专业委员会2025年终总结暨2026新年展望会议在12楼泰和厅顺利召开。公司委全体委员、监事会代表吕红兵监事、王志强主任及线上分所委员齐聚一堂,复盘过往、共话未来,为团队新一年发展凝聚共识、明确方向。会议伊始,穆银丽书记致开场辞,向参会人员表示诚挚感谢,并核实公司委委员人数保持稳定,彰显团队凝聚力。王志强主任在致辞中高度赞誉公司委“先知先觉、行动力强、站位高”,肯定其2025年作为专业委初步运行完整过渡年取得的卓越成效,认可委员们围绕考核指标务实推进工作的作风,期许团队未来再攀新高。 回顾2025年,穆银丽书记全面总结核心业绩:出版《新公司法裁判指要》等专著4部、发表专业文章19篇,制定5项法律服务产品,成果获多地律协及官方认可;完成11项重大典型案例,开展5场专业论坛。胡相伟主任补充亮点,公司委在美股、港股IPO及广田破产重整等业务中实现重大突破,同时精准把握市场变化,发掘破产清算等新业务机会。 展望2026年,穆银丽书记明确核心规划:确保完成业务委考核指标,推进协力投标、总分所联动论坛、内部学习会等重点工作。各主任纷纷建言献策:胡相伟主任强调关注AI技术影响,聚焦复杂业务与新兴领域;韦用文主任建议推动总分所深度联动,实现专业文章撰写常态化并丰富团建形式;刘艳艳主任提出优化成果统计机制,紧抓新公司法司法解释热点扩大影响力;晏新荣主任主张深化与...
發佈時間: 2026 - 01 - 09
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2026年1月8日,深圳朱女士来到卓建律师事务所,向本所李星和律师送上其准备的锦旗,表达其对李星和律师的真挚感谢!朱女士家庭生活不顺利。多年来,因家庭存在重男轻女的现象,其前夫一直对她实施冷暴力,给朱女士身心造成了极大的困扰。最终,朱女士下定决心结束这段感情。在离婚进行财产分配时,朱女士发现其前夫已将夫妻共同财产(位于福田区的某套住房)在未经朱女士允许的情况下进行了抵押。此套住房事关重大,事关朱女士及女儿们的生计。在此情况下,朱女士在诉讼过程中找到本所李星和律师。李律师在案件办理过程中给予朱女士极大地支持,最终案件取得了不错的效果。朱女士也非常认可李律师的专业能力,非常认可李律师在案件办理过程中的付出!难题化解,朱女士悬着的一颗心终于落下。“办案高效专业、服务热情贴心!”这不单纯是李律师收到的第七面锦旗,更是客户对李星和律师办案质量的高度赞扬与认可,是卓建律师“做一个好人,尽律师责任”理念的最好诠释! 李星和律师【专业领域】:民商事诉讼/仲裁;刑事辩护/控告、单位/个人常年法律顾问等。 (卓建名片)来源|李星和审核|品宣部编辑|卓小豸
發佈時間: 2026 - 01 - 08
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近日,深圳市泓禹科技有限公司委聘卓建提供常年法律顾问服务。卓建所以高级合伙人金振朝律师、谢眉律师、欧丽梅律师、方嘉玲律师等组成的团队提供本次法律服务。深圳市泓禹科技有限公司 (泓润万物 禹言九鼎)深圳市泓禹科技有限公司成立于2018年,是一家专注于硅橡胶制品设计、开发、制造与销售的生产型高新技术企业。公司总部位于深圳市坪山区,占地面积4000平方米,并在江西建有12000平生产基地。公司拥有十万级洁净车间及专业实验室,致力于为医疗器械和工业制造领域提供精密硅胶部件解决方案。公司还拥有先进的固态硫化成型机、液态硫化成型机、硅胶转注成型机、挤出机、CCD全检机,全自动超声波清洗机及高温蒸汽灭菌等生产设备,拥有硫变仪、拉力机、恒湿恒温机、闪测仪等相关检测设备。公司已通过IATF 16949(汽车)与ISO 13485(医疗器械)国际质量管理体系认证,具备为全球500强企业提供OEM/ODM服务的成熟经验,正处于高速发展时期。卓建律师团队将集合所内专业优势和丰富服务经验,为泓禹科技提供专业、优质、高效的法律服务。来源|谢眉审核|金振朝、品宣部编辑|卓小豸
發佈時間: 2026 - 01 - 08
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2025年12月31日,卓建律师事务所金融法律专业委员会(以下简称“金融委”)及金融法律事务部(以下简称“金融部”)成功召开年度工作总结会议,回顾过去一年的丰硕成果,共绘新一年发展蓝图。会议伊始,金融委/金融部主任李国民律师作年度总结报告。他指出,2025年金融委在全体成员的共同努力下取得了显著成绩:2025年度业绩目标已基本达成,在十大部门中成绩斐然;团队规模持续壮大,2025年度金融新加入近30名优秀同事;专业建设方面,本年度成功举办了12场高质量内部学习会及“灯塔计划”系列等2场大型行业研讨会,金融类专业文章24篇,典型案例7宗,重大业绩7件,这些成绩是卓建金融委/金融部的小伙伴们辛勤汗水的结晶,尤其在金融担保、央国企债券发行、破产重整、银行债务等领域为卓建金融作出了卓越的贡献,引领行业发展,为深圳律师专业道路的发展作出了表率和先锋的作用。展望2026,李国民主任提出了明确规划:未来将重点聚焦于深化专业服务产品研发、加强跨团队业务合作、积极探索法律科技与数字化转型,以更强的综合交付能力应对市场变化,尤其在市场经济穿越周期变化过程中,金融律师应该苦练内功,做好行业律师,积累业绩和经验,参与大型国有企业、央企的投标,为国家金融战略布局作出贡献。金融委副主任鲁悦律师、金融法律事务部王茜律师对来年工作作了简要的规划;卓建所创始合伙人刘子平主任对本次会议及金融委、金融部2025年的工作...
發佈時間: 2026 - 01 - 06
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主题演艺圈和体育圈的“卖身契”?——从鞠婧祎到“嗨球少年”张卓毅说起 时间2026年1月8日(周四)18:10 直播平台 (扫码预约直播) 线下授课地点卓建律所沙龙区——深圳市福田区福中三路2003号国银金融中心12楼 主讲嘉宾【丁涛律师】丁涛律师,卓建律师事务所合伙人律师,深圳市律师协会体育与户外运动法律专业委员会秘书长,卓建律师事务所文娱体育法律研究中心主任,北京市文化娱乐法学会体育法律专业委员会委员,北京市文化娱乐法学会中韩文化与法律交流中心委员,深圳市电子竞技行业协会法务委员会主任,中国政法大学体育法律师库成员,丁涛律师本科毕业于中国政法大学,研究生毕业于英国纽卡斯尔大学,长期深耕资本市场与娱乐文化体育产业法律服务。 来源|王茜(qian)审核|赵航、品宣部编辑|卓小豸
發佈時間: 2026 - 01 - 06
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