經典案例 大力弘揚法理道德, 銘心維護公平正義
资讯文章 News
引言截至2026年6月末,私募基金行业存续总规模已达到23.66万亿元,连续9个月创历史新高。在行业体量稳步增长的同时,监管执法持续高压态势——仅6月单月全国就有31家私募机构被公开披露处罚,涉及143次违规行为,其中投资者适当性管理、登记备案、信息披露三类违规占比近六成,构成违规的"重灾区"。9月信息披露新规即将正式落地,监管层对“空壳管理人”的整治力度持续加大,全行业合规压力进一步升级。本文基于近期处罚案例,梳理高频违规行为,分析监管导向,提炼合规应对建议,供私募基金从业人员参考。一、月度监管处罚情况概述本月监管处罚共涉及31家私募基金管理人,其中,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)纪律处分6家,证监会各派出机构监管处分25家,覆盖广东、深圳、海南、北京等10个地区。区域分布上,广东、深圳、海南最为集中,分别涉及6家、5家和4家,三地合计15家,占比达60%,是本月私募监管的重点区域。本次31家机构共触犯38个违规事项,累计出现143次违规行为,涵盖八大违规类型。其中,投资者适当性管理违规、登记备案违规、信息披露违规位列前三,三类违规合计占比接近60%,是私募基金行业合规运营的风险高发领域。从处罚力度看,本月监管措施以出具警示函和责令改正为主,两类处罚合计占比达81.3%,暂停产品备案、取消管理人资格等重度处罚占比15.6%。其中,挪用基金财产、承诺保本保收益等违规情形,通常会直接触发更严厉的监管处罚,属于私募合规中的高压红线。二、各违规类型及违规点明细1. 登记备案(共28次,占19.6%)违规点违规次数未及时更新管理人/从业人员信息11私募基金募集完毕未备案7报送信息存在虚假记载/不准确5担任GP的合伙企业对外募资未备案3实际办公地址与登记办公地址不一致22. 投资者适当性(共33次,占23.1%) 违规点违规次数未获取/缺少资产或收入证明...
發佈時間: 2026 - 07 - 29
瀏覽次數:1
关于限制消费你应该知道的那些事王玮、刘梵 | 文在法院的网络查控过程中我们遗憾地发现,部分被执行人名下无任何可供执行的财产,更糟糕的是,这些被执行人却仍旧挥霍无度,毫不顾忌地维持着他们高消费的生活方式。为了遏制这种现象,我国最高人民法院在2010年发布了《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》。这个规定就像一把隐形的枷锁,限制了被执行人的高消费和生活非必需消费,让他们感受到实实在在的压力,迫使其主动履行义务。这样一来,不仅最大限度地保护了申请执行人的权益,还有效维护了司法的尊严和权威。那么关于限制消费你了解多少呢?限制消费措施的启动与解除又是怎么样的?一、受限制的消费行为有哪些?(一)被执行人为自然人的,被采取限制消费措施后,不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为:乘坐交通工具时,选择飞机、列车次卧、轮船二等以上舱位;在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费;购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋;租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公;购买非经营必需车辆;旅游、度假;子女就读高收费私立学校;支付高额保费购买保险理财产品;乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等其他非生活和工作必需的消费行为。(二)被执行人为单位的,被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得实施前述规定的行为。二、限制消费的...
發佈時間: 2024 - 08 - 05
瀏覽次數:1201
2024年8月 1日,广东卓建(银川)律师事务所经宁夏回族自治区司法厅批准,正式取得律师事务所分所执业许可证。广东卓建(银川)律师事务所位于宁夏银川市金凤区黄河文化创展中心26楼,办公面积629.97平米,设有多个合伙人办公室,设施齐全、办公环境优越。银川作为宁夏回族自治区的首府,地处中国西北地区的中心位置,具有独特的地理优势和丰富的行业资源为两地未来的合作提供了广阔的发展空间。广东卓建(银川)律师事务所是卓建所的第 21家分所,至此,卓建所共有广州分所、龙岗分所、西安分所、重庆分所、马鞍山分所、杭州分所、大连分所、中山分所、福州分所、深汕分所、龙华分所、东莞分所、坪山分所、郑州分所、光明分所、湛江分所、长春分所、东京分所、惠州分所、横琴联营 、银川分所21家分所。广东卓建(银川)律师事务所的成立,进一步推进了卓建所规模化发展、高质量发展的战略决策,标志着卓建律师事务所在构建全国整体战略布局和构建全国一体化的发展上又迈出了坚实的一步。未来,让我们共同期待它在塞上江南绽放出更加绚烂的法治之光!广东卓建(银川)律师事务所将秉承卓建理念,推行卓建文化和发展模式,强力打造区域内高、精、专律师事务所品牌,为客户提供优质高效的法律服务 -- 做一个好人,尽律师责任。
發佈時間: 2024 - 08 - 05
瀏覽次數:1087
影视投资纠纷中关于宣发成本的问题及发散思考丁涛 林佳杰| 文前言导读如今随着互联网传媒日益发达,普通民众可供娱乐的方式多种多样,影视只是其中之一,现在再好的影视作品也是“酒香也怕巷子深”,因此影视宣发目前已经是影视作品投资领域的一个重要环节,好的宣发渠道和措施可以让更多人走进电影院或打开电视欣赏作品,也可以看出某种程度上影视宣发逐渐成为影视作品能否取得成功的一个重要环节,既然影视宣发目前成为影视作品最后能否取得相应的预期收益的一个重中之重的环节,需要付出的资金成本在一部影视作品中的分量越来越重,由此产生的行业争议法律争议也是同样值得关注的,本文就以笔者最近代理的一起影视行业案例为例进行管中窥豹的发散分析,以期给各位法律从业者和影视从业者以启示。一、案件背景与案情简介原告深圳A公司与被告上海B公司签署某古装偶像剧联合摄制合同,约定双方共同投资摄制网剧,该剧投资规模中等,A公司为主控方和承制方,B公司为投资方,合同约定:该剧总收入分配顺序如下:1)宣发费;2)B公司实际投资总额;3)A公司实际投资总额;4)净收益按AB方实际投资比例分配,同时投资合同约定宣发合同需要AB公司以及宣发公司三方一致签署。合同签署后,双方均依约履行,影视项目亦按期启动,后针对影视项目宣传、发行事宜,双方协商后选定相关发行公司、宣传公司、投流公司等,该部分费用由A公司垫付。后该剧播出后,项目收益陆续回款,虽然各...
發佈時間: 2024 - 08 - 01
瀏覽次數:1496
为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动乡村经济振兴,切实帮助连州扩大水晶梨销售渠道,丰富党员生活,卓建党委向全所律师发出倡议,对连州水晶梨积极宣传,引导律所律师和客户参与购买。2024年7月期间,卓建律师和客户共计采购水晶梨价值约20000元,为连州的农业产业发展献出了一份爱心。在第三轮“我为群众办实事·百所兴百村”实践活动中,卓建党委结对连州市丰阳镇柯木湾村一联合党支部。卓建党委将继续利用各方面资源,为当地特色水果生产销售出谋划策,号召律师及客户积极采购,促进当地农民增收,推进产业振兴取得显著实效。
發佈時間: 2024 - 07 - 29
瀏覽次數:1112
2024年7月26日下午,深圳市建筑装饰产业联合会、深圳市装饰行业协会在国银金融中心2楼大会议室进行“深装协主题党建活动暨法律专题讲座”。本次专题讲座,由深圳市建筑装饰产业联合会党委、深圳市装饰行业协会、广东卓建律师事务所承办,由卓建青工委秘书长邓雯律师主持,卓建房建部副主任王志强律师和劳动人事专业委副主任凌超律师分别进行主题分享。深装联党委副书记、纪委书记、深装协秘书长刘静,广东卓建律师事务所党委副书记、主任杨林,卓建纪委副书记、第五党支部书记邱建辉,深装协会员单位近六十位法务代表和卓建所多位律师,参与了本次专题讲座。讲座开始前,到场的深装协会员单位法务代表们在讲解员李林芳和郑润律师的带领下,参观了深圳市卓建法律博物馆,二位对博物馆14个展厅的历史溯源、文物等分别进行了讲解,各位法务代表仔细聆听,不时与讲解人员进行互动。凌超律师首先进行“建设工程施工企业劳务用工法律风险防范实务”的专题分享。凌超律师分别从员工入职阶段、在职管理阶段和离职阶段,解析企业劳动合同签订、企业工资争议、企业人员管理、企业员工解聘、建设工程用工等劳务用工常见的痛点难点问题,并结合法律规定和实务经验,总结了对建设工程施工企业劳务用工常见风险防范的建议。凌超律师做专题分享王志强律师随后进行了“新公司法对建工企业的四大影响及其应对”的专题分享。王志强律师结合最新修订的《中华人民共和国公司法》,从注册资本五年认缴制...
發佈時間: 2024 - 07 - 29
瀏覽次數:1658
快速执行案件中结案方式对应的事由及要求刘梵、王玮 | 文你的执行案件结案了吗?执行法院以什么方式结案的?执行案件中存在的六种结案方式,你都知道吗?弄清楚以什么方式结案对案件当事人的权益维护相当重要,每种结案方式均存在其特定的结案事由。本文旨在通过对六种结案方式及其相应的事由进行简明扼要地阐述,以期为读者在未来处理相关案件时提供有价值的参考。一、执行完毕方式结案满足下列条件之一的可以以“执行完毕”的方式结案:被执行人自动履行、人民法院强制执行,已全部执行完毕。当事人达成执行和解协议,且执行和解协议履行完毕。二、终结本次执行程序方式结案以终结本次执行程序方式结案,应当同时符合下列条件:已向被执行人发出执行通知、责令被执行人报告财产;已向被执行人发出限制消费令,并将符合条件的被执行人纳入失信被执行人名单;已穷尽财产调查措施,未发现被执行人有可供执行的财产或者发现的财产不能处置;自执行案件立案之日起原则上已超过三个月;被执行人下落不明的,已依法予以查找,被执行人或者其他人妨害执行的,已依法采取罚款、拘留等强制措施,构成犯罪的,已依法启动刑事责任追究程序。三、终结执行方式结案满足下列条件之一的可以以“终结执行”的方式结案:申请人撤销或双方达成和解协议撤回执行申请的;执行依据的法律文书被撤销的;作为被执行人的公民死亡,无遗产可供执行,又无义务承担人的;追索赡养费、抚养费、抚育费案件的权利人死亡...
發佈時間: 2024 - 07 - 26
瀏覽次數:2128
1001頁次80/167首頁上一頁...  75767778798081828384...下一頁尾頁
Copyright ©2017 - 2020 广东卓建律师事务所
犀牛云提供企业云服务
律所地址:深圳市福田区福中三路2003号国银金融中心11-13楼
电话:0755-33377408
邮编:330520
  • 您的姓名:
  • *
  • 公司名称:
  • *
  • 地址:
  • *
  • 电话:
  • *
  • 传真:
  • *
  • 邮箱:
  • *
  • 邮政编码:
  • *
  • 留言主题:
  • *
  • 详细说明:
  • *
在线留言  
关注我们  
  • 手机网站
  • 官方微博