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听听陈瑞华教授卓建专场讲了啥|律师如何探索合规业务

日期: 2020-08-22
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2020年8月21日上午,陈瑞华教授应邀来到广东卓建律师事务所(下称“卓建所”),开展以“律师如何探索合规业务”为主题的讲座。讲座预告一经发出,得到广大律师同仁的积极响应,不到一小时便有上百人报名。为尽量满足大家的学习需求,卓建所扩大了讲座场地规模,还提供现场图文直播与视频直播以供实时线上观看。


人物名片:

陈瑞华,北京大学法学院教授,博士生导师,北京大学法学院学术委员会主任。“全国十大中青年法学家”,教育部“长江学者奖励计划”特聘教授,入选国家“百千万人才工程”计划。兼任中国法学会常务理事、国际证据法协会理事、最高人民检察院专家咨询委员会委员、中国检察理论研究会副会长、最高人民检察院和最高人民法院案例指导专家委员会委员、公安部执法监督员。

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讲座伊始,卓建所高级合伙人、刑事部主任任忠孙律师表达了对陈瑞华教授的欢迎及对讲座的期待,并将陈教授的著作《企业合规基本理论》赠送给部分积极报名的同仁以供交流学习。

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陈瑞华教授首先介绍说深圳合规业务是一片蓝海,但目前在深做合规业务的律师仍为少数,并以律师合规业务的基本框架作为引子开启今日的讲座。



接着,陈瑞华教授通过“西门子公司的合规体系创建”与“企业合规无罪抗辩第一案”,引入三级资格剥削和责任切割理论,他表示,合规机制的实施,可以督促企业对员工、子公司、第三方、被并购方实施严格的合规管理,同时将企业责任与上述利益相关方的责任加以有效切割,使企业可在合法合规体系中稳健运营发展,将合规作为无罪抗辩事由,有效切割企业与第三方的责任。



后来陈瑞华教授还总结了律师合规业务的范围,主要包括:

一、日常性合规服务,包括帮助企业建立合规计划或者帮助已经建立合规计划的企业,完善合规管理体系。

二、危机处理服务,其中最重要的是合规尽职调查和内部合规调查,前者是在企业与第三方合作时,律师进行带有评估和防范合规风险的专业调查,后者是企业在面临监管调查、出现违规事件之后,律师为查清违规犯罪行为、识别并处理违规责任人、发现合规漏洞而进行的内部调查。

三、协助合规监管,即应对政府执法和刑事执法活动,帮助企业建立应对调查的指引和流程,必要时达成和解协议,从而最大限度地挽回企业的各种损失。

四、把合规作为辩护的手段,利用公司的合规手册、合规培训激励、员工的合规行为手册作为无罪抗辩,或是以此为基础达成认罪认罪,获得从宽处理。



陈教授深入浅出的讲解,言简意赅的介绍,风趣幽默的语言,勾勒出企业合规的框架,精彩纷呈。很多听众全场奋笔疾书,笔记满满,可谓获益颇多。

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